金融监管机构对四家公司因利用内幕未公开信息获取不当利益采取了检察院控告等措施。同时，对利用该信息的二、三级信息接收者也因扰乱市场秩序被处以罚款。 金融委员会和金融监督院在第16次证券期货委员会例会上表示，针对公开收购预定公司的员工、新技术事业金融专业公司的管理层、参与上市公司股票及管理权收购的财务投资者、制造业股票大宗购买者代理等四个主体，因涉嫌违反《资本市场与金融投资业法》采取了上述措施。 金融委员会指出，公开收购预定公司A及其关联公司B的五名内部人员C等，因在2024年6月至2025年6月期间利用与职务相关的未公开信息进行B公司股票交易，或将信息传递给11名第一手信息接收者，获取了数亿韩元的不当利益。 在此过程中，五名二手信息接收者也因接收未公开信息而获取了总计9000万韩元的不当利益。此外，B公司两名高管在被任命后，利用自己或他人名义的账户购买和处置B公司股票，未履行持有状况报告义务，涉嫌违法。 新技术事业金融专业公司的首席执行官也因在工作中获取了负面未公开重要信息，避免了数十亿韩元的损失而被控告。 另一家上市公司的财务投资者在投资过程中将获取的信息传递给朋友进行股票交易，并因意识到合同即将被取消而避免了损失。 利用未公开信息为自己及亲属通过他名账户获取不当利益的制造业相关人员也被控告。 《资本市场法》不仅禁止利用未公开重要信息，还禁止利用关于股票公开收购实施和中止的未公开信息及大宗购买和处置信息进行的交易行为。 因此，公开收购预定者、大宗购买和处置者的员工等内部人员如利用职务相关的未公开信息进行交易或让他人利用，将面临《资本市场法》违反的刑事处罚，最高可处以一年以上有期徒刑或罚款（不当利益的最高六倍），以及不当利益的最高两倍的罚款。 金融委员会相关人士表示：“不仅是内部人员和第一手信息接收者，甚至是从第一手信息接收者那里接收未公开信息并利用进行交易的行为，也可能面临不当利益的最高1.5倍罚款。”同时指出，“上市公司高管和主要股东自成为高管或主要股东之日起五天内，必须向金融监督院报告自己名下持有的公司股票，如未履行，将面临《资本市场法》违反的刑事处罚，最高可处以一年以下的监禁或3000万韩元以下的罚款。”※ 本报道经人工智能（AI）系统翻译与编辑。

合同应对组（以下简称合应组）因涉嫌在与全球制药公司签订合同前，利用未公开信息获取不当利益，对科斯达克市场的生物上市公司A及其员工进行搜查。 据金融界消息，合应组于今日上午对位于首尔江南区的A公司总部及相关员工的住所进行了搜查。 A公司是一家开发免疫抗癌药物和退行性脑疾病治疗药物的科斯达克上市公司，去年上半年和下半年分别与全球制药公司签订了新治疗药物开发的技术转让合同，并进行了公告。 约10名A公司的员工在合同公告之前购入了股票，随后在公告后股价上涨时出售股票，从中获取不当利益。 根据现行资本市场法，内部人员禁止利用与上市公司业务相关的未公开重要信息进行股票等交易，或让他人利用这些信息。 目前，已知的不当利益规模约为10亿韩元。 合应组正在广泛调查员工个人是否利用未公开信息，以及该信息是否在公司内部组织性共享，是否有高管及管理层的参与等情况。 如果调查发现并非员工个人的行为，而是公司内部组织性利用该信息，或有高管参与、违反公告等情况，可能会导致后续的上市资格实质审查，预计将引发较大影响。

金承元法务部长候选人就新冠治疗药物临床试验批准请托的疑惑表示，"与杨某是亲近的后辈"，这实际上修正了他之前关于与杨某"偶然相遇"的解释。对于与郑某法官的"密友"关系以及食品药品安全处的相关投诉，他未给出具体说明。 金候选人于7日上午在首尔钟路区的适宣现代大厦准备听证会时与记者交谈，表示"与杨代表是在法律界人士常去的餐馆和咖啡馆首次相识"，并称"之后没有特别的交往，直到我负责一起违反劳动基准法的案件"。 他进一步表示，"作为一家生产和销售女性用品的中小企业代表，以及在庆熙大学攻读硕士和博士的成功女性企业家，我对她表示尊重"，并确认"与她是亲近的后辈"。他解释称，之前的说明是因为家人病重，未能与准备组充分沟通，资料便流出。 此前，韩东勋议员公开了金候选人与杨某在2021年10月14日通话时称郑法官为"我和她是密友"的录音。郑法官于2023年驳回了Genensel相关人员的逮捕令。金候选人表示，"我并不清楚内部情况，但我认为是按照法律和程序适当地处理的"，并承诺在审查后向公众解释。他未透露与郑法官的关系或录音中的发言背景。 关于向食品药品安全处长请托临床试验批准的指控，金候选人全盘否认。他表示，"我从未向食品药品安全处提出不当请托，也没有因此导致审查不公"，但他承认"在投诉传达过程中应更加谨慎"。 他声称只是传达了国内中小制药公司新冠治疗药物开发程序被不当延误的投诉。他表示，"我只是以希望公正和迅速处理的意图拨打了食品药品安全处长的电话"，并称"仅仅是一次电话和当天的短信往来"。他补充道，"与食品药品安全处长并无面识，传达投诉时保持了礼貌，态度中立且简洁"。 韩议员表示，金候选人联系后，时任食品药品安全处长的秘书提到金候选人的短信，并要求相关部门关注此事，称这是"成功的游说"。金候选人未对投诉是否对负责的实务人员施加了批准压力的问题作出回应。 金候选人还反驳了韩议员关于他因外部压力而获得不起诉处分的说法。他反问道，"当时是尹锡悦政权，法务部长朴成宰和检察总长沈宇正在任，我作为民主党的一名初选议员，怎么可能对检察院施加压力以获得不起诉呢？" 他还要求韩议员出席听证会，承担自己所说的话的责任，并表示将要求参与处理的检察官作为证人出席。 金候选人指责韩议员将调查资料泄露给媒体，进行政治攻势。他表示，"调查资料的泄露才是刑事处罚的理由"，并要求说明资料的获取过程和合法性。然而，对于临床试验计划批准次日有人试图给他2000万韩元的录音和未公开信息利用的股票交易疑惑，他未作回应。 关于其配偶和子女在残疾人设施的政府券收益中获得3300万韩元的工资的指控，金候选人反驳称这是基于实际工作的正当报酬。他表示，"他们正在将其误导为家族企业，希望不要歪曲或抨击该设施"。对于该设施在未正式许可的情况下运营的指控，他未给出明确立场。※ 本报道经人工智能（AI）系统翻译与编辑。

金融监管机构因涉嫌利用未公开信息进行股票交易，对韩美会计事务所进行了突击搜查。 据金融投资行业消息，金融委员会、金融监督院和韩国交易所组成的‘股价操纵根除联合应对团’于当天上午开始对韩美会计事务所进行搜查。联合应对团已知晓其正在获取工作资料和内部文件。 韩美会计事务所的会计师等被指控在工作过程中利用了解到的上市公司的未公开重要信息进行股票交易，并获取不当利益。据悉，他们获得的不当利益每人达数亿韩元。 特别是，涉及股票交易的未公开信息包括上市公司即将进行的公开收购信息和即将披露的重要信息等。 联合应对团将基于搜查获得的资料，调查未公开信息的获取和传递途径、实际股票交易过程及不当利益规模等情况。 韩美会计事务所是按销售额排名国内前20的中型会计事务所，主要从事企业并购、企业价值评估、财务尽职调查等企业咨询业务。※ 本报道经人工智能（AI）系统翻译与编辑。

因未经授权查看律师电子邮件获取未公开信息并进行股票交易，非法获利数十亿韩元的光大律师事务所前计算机室员工在二审中被判实刑。部分与公开收购相关的未公开信息利用指控未能证明，导致有罪范围缩小，罚金和追缴金有所减轻。 根据31日的法律界消息，首尔高等法院刑事第三部（首席法官李承汉）对因违反资本市场法及信息通信网络法而被起诉的光大前员工甲某判处有期徒刑3年，罚金296亿韩元，追缴金98亿356万韩元。与其共同被起诉的乙某被判处有期徒刑3年，罚金158亿韩元，追缴金52亿340万韩元。 甲某在一审中被判处有期徒刑3年6个月，罚金600亿韩元，追缴金182亿韩元，但在二审中刑期、罚金和追缴金均有所减少。乙某的有期徒刑维持在3年，但罚金和追缴金有所减轻。二审法庭还取消了两人保释的状态。 法庭指出：“被告的犯罪行为不仅损害了资本市场的公正性和可信性，还降低了公众对律师事务所和法律服务的信任，属于严重犯罪。”法庭强调：“即使是因职务知晓的信息，也不应在非正当的工作目的下使用，然而被告仍然沉迷于金钱利益，毫无愧疚感，犯罪性质极其恶劣。” 不过，法庭对部分指控的判断进行了推翻。法庭认为，原审认定的部分企业公开收购相关未公开信息利用指控“缺乏足够的证据证明其无可合理怀疑”，因此判定为无罪。此外，甲某以检方所主张的方式获取部分未公开信息的事实未得到充分证明，乙某的未公开信息获取时间也与原审判断不同。 法庭表示，基于上述判断，部分指控被判无罪，导致不当得利金额减少，因此对罚金和追缴金进行了减轻处理。 甲某和乙某在光大计算机室工作期间，自2021年9月至2023年12月，未经授权查看律师及秘书的电子邮件账户和文档管理系统，获取咨询公司的公开收购、增资、股票转让合同等未公开信息，并利用这些信息进行股票交易。调查显示，他们动用家庭名义账户和贷款资金交易了5家公司的股票，甲某非法获利约10亿韩元，乙某约5亿韩元。 与此同时，同一法庭当天还对MBK Partners旗下基金管理公司MBK特殊情况（SS）前员工高某等3人的资本市场法违反案件进行了判决。 高某因利用公开收购准备会议和投资资料获取的未公开信息或将其传递给朋友，被判处有期徒刑1年，缓刑2年，罚金3000万韩元。其余两名因接收信息而进行股票交易的被告分别被判处有期徒刑6个月和8个月，缓刑1年，均较一审有所减轻。法庭认为，高某并未直接从犯罪中获利，且接收信息的人并未积极要求提供未公开信息，因此给予其有利的考虑。※ 本报道经人工智能（AI）系统翻译与编辑。

金融监管机构因NH投资证券的高管及其家人、朋友利用未公开信息进行不当交易而对其进行了严厉制裁。监管机构已向检察院提起控告，并处以法律最高水平的罚款，以强硬回应资本市场秩序的破坏行为。 根据金融监管机构的消息，金融委员会下属的证券期货委员会在5月20日的第十次例会上，因违反资本市场法关于禁止利用未公开重要信息的规定，向检察院控告了8名证券公司高管及其配偶、朋友。此外，针对获得相关信息并进行交易的8人，决定对其处以违反市场秩序干扰行为的罚款。 此次措施是基于金融委员会、金融监督院和韩国交易所联合调查小组的共同调查结果。监管机构认为，在公开收购的工作过程中获取的未公开信息已被外泄并用于股票交易。 证券期货委员会表示，嫌疑人在2023年5月至2025年9月期间，利用在公开收购相关工作中获得的未公开信息，提前集中购买了15家上市公司的股票。随后，随着公开收购公告的发布等，股价上涨，他们又将持有的股票出售，从中获取不当利益。 特别是，监管机构认为，公开收购主办方的高管及其配偶等利用朋友名义的隐名账户进行交易的行为属于严重问题。调查显示，配偶也模仿丈夫的交易方式，使用了另一个朋友名义的账户。联合调查小组通过资金追踪和搜查等手段确认了多个账户的实际所有权关系和共谋情况。 监管机构表示，除了向检察院提起控告外，针对获得未公开信息并进行交易的相关8人，基于提高市场警觉性的考虑，处以法律允许的最高水平的罚款。 此外，监管机构计划根据检察院的调查结果，进一步对利用未公开信息的嫌疑人处以不当利益的最高2倍罚款。 在此之前，NH投资证券在去年10月意识到相关事实后，立即成立了内部控制强化工作组（TFT），并实施了全公司的改善措施。公司采取了全体高管提交合规承诺书、禁止新购股票、建立未公开重要信息处理员工登记管理系统、扩大对高管家属名义账户的监控、正式化“一次违规即出局”原则等措施。※ 本报道经人工智能（AI）系统翻译与编辑。